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温州3290项涉企轻微行政违法可免罚 罚不罚谁说了算?

日期:2019-11-23 09:58:32      阅读:3909

不久前,温州一家广告公司面临高达10万元的罚款,因为它的广告中没有“广告”一词。正当公司负责人对此感到焦虑时,当地市场监管部门命令他改正,并免除罚款。这是监管部门在考虑有关情况后作出的决定,例如当事人是第一次涉及违法行为,所涉及的广告不会引起消费者的误解。

涉及企业的轻微行政违法行为可以依法免予处罚,这不是企业享有的特权。今年4月以来,温州市司法局率先在全市范围内逐步梳理出台“免处罚清单”,并将灵活措施纳入行政执法,为全市民营企业提供容错支持。迄今为止,温州市37个市直部门和11个县(市、区)共清理出3290个免检项目。

引进“免费名单”是温州创建“两个健康”引领区的尝试和探索。如何在坚持司法底线的前提下平衡执法中的“尺度”和“温度”?温州“豁免令”的分量值得我们考虑。

温州交通综合行政执法队执法人员进入运输企业协助开展整改。

良性互动有什么用

非法警报急剧下降。

“贵公司因未履行动态监控的主要职责,犯下了驾驶疲劳和超速违规两种行为。涉嫌违反《道路运输车辆动态监督管理办法》。接到本通知后,请将您的营业执照、道路经营许可证、委托书等相关文件带到我单位配合调查处理。”今年4月初,温州龙发交通有限公司总经理方敏收到了温州市交通综合行政执法队的《违章调查通知书》。他拍了拍大腿,叹了口气,说道:“又罚款了!”根据相关法律法规,其企业将面临3000元以上8000元以下的罚款,“虽然数额不大,但如果留下不良记录,将明显影响企业的发展。”

然而,当方敏发现温州市交通综合行政执法队移动执法队副队长张驰持有相关证件时,却没有受到罚单的迎接。“这次采访结束后,赶快回来进行整改。如果整改合格,可以免除处罚。”起初,方敏认为“大人物”是在开玩笑。张驰拿出小组起草的《企业依法不予行政处罚的轻微行政违法行为清单》,找到相关项目,逐字逐句地向他宣读:“对这类违法行为的最低处罚是责令整改、政策指导等。,但这取决于你的后续表现。”

回到企业后,方敏立即制定了加强司机岗前理论培训、调整班车发车时间、强化内部奖惩机制等措施,并进行了全面整改。连续3个月,在交通监控平台上,龙发交通有限公司没有一辆公交车触发报警,造成重大交通事故。最后,它没有收到一张票。

"这个“免费列表”对企业来说很棒."方敏经营企业十多年,深知有时企业并非故意违法,而是未能及时掌握和理解高度专业化的法律法规,无意中踏上了“雷区”。例如,去年年底,温州市交通综合行政执法队针对道路运输安全的两大安全隐患“超速”和“疲劳驾驶”推出了一套新的研究和判断规则。起初,在监管平台上,该系统一周内监控了700多个警报。"适应规则和调整出发和转机时间表需要时间."方敏说。企业对规则本身也有自己的想法。一些运输企业回应称,根据规定,车辆在高速服务区内,白天连续行驶不超过4小时,晚上不超过2小时,每站不超过20分钟。“如果有交通堵塞怎么办?为了准时到达服务区,加速超车也可能带来风险。”方敏说。

制定这些规则的初衷是为了有效地管理和保护企业。如果惩罚频繁实施,企业将不可避免地产生对立情绪。当张驰对这一事件感到痛心时,温州发出通知,要求所有行政执法机构认真整理和逐项列出所涉企业的轻微违规行为。他试图将动态监控的主要责任纳入该部门的21份名单,打开了一个豁免的漏洞。"我们不确定效果如何。"张驰坦率地说,直到几个月后,他惊讶地发现,平台上的警报信息已经下降到每周40多条,下降了95%。“执法部门给予了我们信任,相互照顾。当然,我们愿意合作。”在采访中,记者不止一次听到企业主发出类似的声音。

此次执法改革一开始就比较温和,正在温州执法部门和企业之间形成积极的互动。"惩罚只是一种手段,不是目的。"省法学会学术委员会主任牛太生长期以来一直关注政府社会治理的转型。他认为,有许多方法可以确保法律法规的实施。当其他方法失败时,惩罚是一种打底层的方法,最有效的方法是群众自觉守法。因此,以引导教育取代僵化的执法是改变社会治理方式的有益探索。

温州市鹿城区的一家物流企业因违反《浙江省流动人口户籍条例》被警方责令当场整改,但暂时未被罚款。

谁对是否惩罚有最终决定权?

依法认真拟定清单。

不仅在温州,记者发现,自今年以来,许多国家都相继发布了类似的“自由名单”相关企业。今年3月,上海市司法局、市场监督管理局、应急管理局联合发布了《市场轻微违法行为豁免表》,明确对符合规定条件的34起市场主体轻微违法行为予以豁免行政处罚。今年8月,江苏清江浦区市场监督局也出台了一项政策,免除30项符合规定条件的轻微违法行为的行政处罚。今年9月,河南漯河市市场监督局还发布了27项“市场主体第一次轻微违法经营豁免清单”,分为两类。

尽管发布豁免清单的单位和豁免内容因地而异,但所有道路都通向同一目的地,目的是为企业创造更好的商业环境,特别是为中小企业早期发展提供更宽容的制度环境。

有些人不禁要问:懂法律、守法、合法经营是企业的职责;法律对执法部门的要求是必须遵守法律,必须严格执行法律;“免刑令”是否会触及司法红线,免刑的标准是什么?事实上,记者注意到,在起草和发布“豁免名单”时,他几乎总是提到一个词——依法审慎,这也是温州行政执法部门坚持不可逾越的底线。

在温州生态环境局,记者见到了政策法律部的工作人员杨程娟,他的办公桌上堆满了厚厚的一叠与环境保护有关的法律法规。作为豁免名单的起草者,他和他的团队成员在名单公布前已经忙了一个多月。“环境保护问题具有广泛的影响,人们对此高度关注。环境保护执法也不同于一般的行政执法。因此,我们在拟定豁免清单时必须谨慎。”

在此期间,杨边程和他的团队在《纸山》中逐条反复审查了《环境影响评价法》、《建设项目环境保护管理条例》、《水污染防治法》等相关环境保护法律法规。他们发现大约有两类符合豁免条件。对于一些违法行为,根据有关法律法规,只有经过整改才能免除处罚例如,根据《水污染防治法》的有关规定,企业事业单位不按照规定制定水污染事故应急预案的,县级以上人民政府环境保护主管部门可以责令改正,情节严重的,可以处以2万元以上10万元以下的罚款。但是,建设单位未依法备案建设项目环境影响登记表的,由县级以上生态环境主管部门责令备案,并处5万元以下罚款。但是,《行政处罚法》也规定:“违法行为轻微并及时纠正,未造成不良后果的,不予行政处罚。”因此,有罪不罚也有法律依据。

如果没有严重后果,依法可以免除处罚的,将尽可能免除处罚。根据这一标准,它们将被一个接一个地整理出来,并进行一个接一个的比较。名单发布前,温州市生态环境局还召开专题座谈会,邀请企业、行业协会、司法局、律师事务所、纪检相关人员等各方代表参加讨论。经局党委讨论批准,下发了10份企业轻微违法行为豁免清单。“只有澄清轻微违法行为的界限及其适用的具体条件,我们才能掌握执法标准。这不仅符合法律精神,而且实现了仁慈与严厉、刚柔相济和法律兼容的结合。”温州市生态环境局相关负责人表示,这也是温州大部分单位对涉案企业轻微违法行为给予豁免的依据。

当然,即使有了这项“豁免令”,也不意味着执法部门和企业的责任可以免除。不久前,温州市市场监督局接到群众投诉,称当地一家知名服装企业涉嫌在第三方网上交易平台上开设网店进行虚假宣传。负责处理此案的执法官员董魏军发现,该公司确实在网上销售的服装材料中列出了错误的面料成分信息。然而,这个错误并不是公司故意隐瞒的,而是艺术设计师在绘画中的错误操作造成的。

鉴于企业违法行为相对较轻,这是企业第一次违法,因此没有造成实际的不良后果,执法人员没有向企业发出罚款,而是要求企业加强人员管理,及时纠正错误,帮助投诉人完成退货、退款等手续,从而成功调解了这起消费者纠纷。

温州市司法局相关官员告诉记者,在给予企业豁免处罚的同时,行政执法部门还应通过政策引导、行政建议、警告、劝诫、说服教育、示范和帮助等非强制性执法方式,取代日常监督和行政执法活动,引导市场参与者加强自律,转变“以罚治、以罚代教”的模式,进一步实现执法部门从监管者向服务提供者的转变。

公共权力怎么能不任性呢?

压缩自由空间

在"豁免令"发布后的时期,也有声音认为,一旦"开放"豁免,执法人员的酌处权可能过大,甚至在同一案件中可能出现不同的处罚。

温州市公安局法律支队负责人徐莹摇摇头说:“如果没有明确的豁免清单,可能会引发权力寻租的风险。”她给记者举了一个例子。《浙江省流动人口户籍条例》修订后,规定企业未在3日内向公安机关报送就业信息的,由公安机关责令限期改正,同时对未报送就业信息的,公安机关可处以每人100元的罚款。“这里的法律使用‘是’,也就是说,罚款可以被征收也可以不被征收。有一定程度的主观性,很难避免一些基层执法人员会有选择地执法。”

但是,当该内容被列入豁免清单时,相关的法律依据、自由裁量权范围、警告措施等。是在温州市公安局和温州市政府官方网站的最后一次会议上公布的。“企业可以根据自身情况检查豁免是否适用,执法人员也可以根据清单内容决定是否豁免处罚。如果不能豁免,执法和处罚的相关结果将在政府服务网络上公布。”

防止有罪不罚的“公共权力”变成“特权”的关键是减少执法人员的自由裁量权。通过建设公开透明的执法环境,温州市司法局可以通过在线监管平台对行政执法结果进行监管,企业和公众也可以对执法质量进行监管。

值得注意的是,许多单位也颁布了更严格的监督措施,规范使用"自由惩罚权"。温州市生态环境局要求所有免除处罚的案件应在年底上报并保存,以便于执法和监督。

温州市公安局在涉及企业的18项轻微违法违规豁免名单中增加了“第一次不处罚”的资格,即只有在第一次违反相关法律法规的情况下才能给予豁免,如果经过反复教育后豁免仍未改变,处罚将会加重。为了确保执法人员能够严格遵守“第一次不罚”制度,温州市公安局要求执法人员佩戴执法记录仪记录执法的全过程。同时,“第一次不处罚”的实施将纳入执法质量监督。对于因未能严格执行“第一次不罚”制度而引起的投诉信件和来访,将启动后备调查以追回责任。

不久前,温州市公安局鹿城分局七都派出所民警在日常检查中发现,温州童渊快运有限公司七都服务部没有在规定时间内向公安机关报告员工信息,也没有对流动人口的住所进行登记。根据名单,警方采取了灵活的执法方式,对企业负责人进行了批评教育,并做出了“第一次不处罚”的决定。企业进行了现场整改,并对执法全过程进行了记录和录像。“我不熟悉执法官员,但他们仍然给了我一个改正错误的机会。”企业负责人朱雷·龙说。

温州市公安局法制支队在对祁都派出所警察执法轨迹进行监督检查后,认为完全符合“第一次不罚”的要求。“这不是法治的放松,也不是执法的放松。这是区别情况、实事求是、注重整改的问题。”徐莹说道。据统计,自豁免名单出台以来,温州市公安机关已对200多家企业做出“首次不处罚”的决定,未引发任何投诉信访,并收到企业好评。

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